董事會(huì)的設(shè)置、權(quán)利與決議

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關(guān)于授權(quán)董事會(huì)——新《公司法》2024

• 第152條：股份公司

– 可以授權(quán)董事會(huì)在3年內(nèi)決定發(fā)行不超過已發(fā)行股份50%的股份

– 以非現(xiàn)金方式支付的應(yīng)經(jīng)股東會(huì)

• 第153條：股份公司

– 授權(quán)董事會(huì)決定發(fā)行新股的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事2/3以上通過

關(guān)于股東會(huì)的召集——新《公司法》2024

• 第63條、141條

– 股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持

– 董事會(huì)不能履行或不履行職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的

• 有限公司：代表10%以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持
• 股份公司：連續(xù)90日以上、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持

– 上述請求召開臨時(shí)股東會(huì)的，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)在10日內(nèi)作出決定，并書面答復(fù)

關(guān)于董事長的選任和罷免——新《公司法》2024

• 第68條：有限公司：董事長/副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定
• 第122條：股份公司：董事長/副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生
• 第173條：國有獨(dú)資公司：

– 董事會(huì)成員由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)委派

– 董事長/副董事長由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定

關(guān)于臨時(shí)提案權(quán)——新《公司法》2024

關(guān)于董事會(huì)的設(shè)立——新《公司法》2024

• 第75條、第128條：有限公司+股份公司

– 規(guī)模較小/股東人數(shù)較少的可以不設(shè)董事會(huì)，設(shè)1名董事

– 該董事可兼任經(jīng)理

關(guān)于審計(jì)委員會(huì)——新《公司法》2024

• 第69條：有限公司

– 可設(shè)由董事組成的審計(jì)委員會(huì)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

– 董事會(huì)成員中的職工代表可成為審計(jì)委員會(huì)成員

• 第83條：有限公司

– 規(guī)模較小/股東人數(shù)較少，可不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)1名監(jiān)事，經(jīng)全體股東一致同意，也可不設(shè)監(jiān)事

• 第121條：股份公司

– 可設(shè)審計(jì)委員會(huì)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

– 審計(jì)委員會(huì)要求：

• 3名以上董事組成，獨(dú)董過半數(shù)，董事會(huì)成員中的職工代表可成為審計(jì)委員會(huì)成員
• 表決一人一票，決議需過半數(shù)成員同意
• 第133條：股份公司

– 規(guī)模較小的可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)1名監(jiān)事

• 第176條：國有獨(dú)資公司

– 可設(shè)審計(jì)委員會(huì)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

關(guān)于董事會(huì)召開——新《公司法》2024

• 第123條：股份公司（有限公司對(duì)此沒要求）

– 每年度至少召開2次會(huì)議

– 代表10%以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事、監(jiān)事會(huì)可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議

– 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，可以另定通知方式、通知時(shí)限

• 上市公司

– 獨(dú)立董事可以提議召開董事會(huì)，但應(yīng)取得全體獨(dú)立董事過半數(shù)同意

– 2名或2名以上的獨(dú)立董事如認(rèn)為會(huì)議資料不充分或論證不明確，可以向董事會(huì)聯(lián)名提出延期召開或延期審

議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納

關(guān)于董、監(jiān)、高任職資格的要求——新《公司法》2024

• 第178條：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董、監(jiān)、高：

① 無民事行為能力或者限制民事行為能力

② 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或

者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年，被宣告緩刑的，自緩刑考驗(yàn)期滿之日起未逾2年

③ 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、

企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

④ 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)

被吊銷營業(yè)執(zhí)照責(zé)令關(guān)閉之日起未逾3年

⑤ 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信人

關(guān)于董、監(jiān)、高不得兼任的要求——新《公司法》2024

• 第175條：國有獨(dú)資公司

– 董事、高管，未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，不得兼職

關(guān)于忠實(shí)義務(wù)與商業(yè)機(jī)會(huì)——新《公司法》2024

• 第180條：董、監(jiān)、高對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)、勤勉義務(wù)……控股股東、實(shí)控人不擔(dān)任董事但實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)的同樣

適用

• 第183條：董、監(jiān)、高不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取商業(yè)機(jī)會(huì)，除非

– 董事會(huì)、股東會(huì)同意的

– 法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定公司不能利用的

• 第186條：董、監(jiān)、高違反上述規(guī)定，所得收入歸公司所有
• 深交所自律監(jiān)管指引（2022.01.07.）

– 3.1.10 董、監(jiān)、高不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)

如何認(rèn)定商業(yè)機(jī)會(huì)

• 認(rèn)定商業(yè)機(jī)會(huì)，應(yīng)當(dāng)考慮以下3個(gè)方面的因素：

– 商業(yè)機(jī)會(huì)與公司經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)聯(lián)

– 第三人有給予公司該商業(yè)機(jī)會(huì)的意愿

– 公司對(duì)該商業(yè)機(jī)會(huì)有期待利益，沒有拒絕或放棄

《公司章程》可以規(guī)定：董事、高管的誠信義務(wù)不因任期結(jié)束而終止

《公司章程》建議范例：

公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員在任期結(jié)束后，對(duì)公司仍負(fù)有下列義務(wù)：

（1）保守在任期內(nèi)知悉的公司重要商業(yè)秘密，直至該秘密成為公開信息；

（2）不用利用任職期間形成的職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；

（3）離職后N年內(nèi)，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；

（4）不得教唆公司員工離職。

董事的人數(shù)和任期——新《公司法》2024 第68條、第70條、第71條、120條、第173條

關(guān)于解任董事——新《公司法》2024

• 第68條、120條、173條：有限公司+股份公司+國有獨(dú)資公司

– 職工代表董事通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式的民主程序選舉/罷免

• 第71條、120條：有限公司+股份公司

– 非職工代表董事由股東會(huì)審議解任

– 無正當(dāng)理由，在任期屆滿前解任董事的，該董事可以要求公司賠償

– 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上的股東請求召開臨時(shí)股東會(huì)，就罷免董事進(jìn)行決議

• “公司層面”的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

– 檢查《公司章程》，修訂關(guān)于“不得無故解除董事職務(wù)”的條款

– 合法合規(guī)地履行罷免程序，避免因程序不當(dāng)導(dǎo)致股東會(huì)決議失效

– 約定董事提前解除職務(wù)的補(bǔ)償條件，避免離職時(shí)出現(xiàn)糾紛

關(guān)于董事會(huì)表決——新《公司法》2024 第73條、124條、第185條

關(guān)于股東會(huì)、董事會(huì)決議不成立——新《公司法》2024

• 第27條：下列情形之一，不成立

– 未召開

– 未表決

– 出席人數(shù)/所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)標(biāo)

– 同意人數(shù)/所持表決權(quán)數(shù)未達(dá)標(biāo)

• 第24條：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開和表決可采用電子通訊方式，公司章程另有規(guī)定的除外